為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省推進(jìn)企業(yè)上市和并購(gòu)重組“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃的通知》（浙政發(fā)〔2017〕40號(hào)）、《嘉興市人民政府辦公室關(guān)于全面推進(jìn)規(guī)上（限上）企業(yè)股改工作的通知》（嘉政發(fā)〔2018〕65號(hào)）等文件精神，加快企業(yè)股改、上市（掛牌），加速建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化整合，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制訂如下政策意見(jiàn)：

  一、目標(biāo)任務(wù)

  從2019年起，各鎮(zhèn)（街道）每年完成三分之一規(guī)上（限上）企業(yè)數(shù)量的股改任務(wù)。通過(guò)三年的努力，到2021年，全市規(guī)上（限上）企業(yè)普遍完成股改。

  到2021年，全市上市公司總數(shù)達(dá)到25家以上，新三板掛牌企業(yè)總數(shù)達(dá)到50家以上。全市資本市場(chǎng)累計(jì)融資總額力爭(zhēng)800億元。上市公司利用資本市場(chǎng)并購(gòu)或再融資全覆蓋，上市公司市值力爭(zhēng)1000億元。

  二、獎(jiǎng)勵(lì)主體和范疇

  （一）本意見(jiàn)所指多層次資本市場(chǎng)，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)設(shè)的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”）、全國(guó)各地區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)（主要指浙江股交中心）及境外資本市場(chǎng)。

  （二）本意見(jiàn)所指股改，主要分對(duì)接資本市場(chǎng)股改和一般規(guī)范性股改兩大類(lèi)。

  對(duì)接資本市場(chǎng)股改包括上市股改、新三板股改和浙江股交中心成長(zhǎng)板股改，其中上市股改是指企業(yè)明確境內(nèi)外上市（含境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外資本市場(chǎng)），并與有證券資質(zhì)的中介（券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所）簽訂上市服務(wù)協(xié)議且在其專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)下完成的股改；新三板股改是指企業(yè)明確新三板掛牌，并與有證券資質(zhì)的中介（券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所）簽訂新三板服務(wù)協(xié)議且在其專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)下完成的股改；浙江股交中心成長(zhǎng)板股改是指企業(yè)明確成長(zhǎng)板掛牌，并與有相應(yīng)資質(zhì)的中介（推薦商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所）簽訂協(xié)議且在其專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)下完成的股改。

  一般規(guī)范性股改包括規(guī)上（限上）規(guī)范性股改、規(guī)上（限上）一般性股改和規(guī)下（限下）一般性股改。其中一般性股改是指普通企業(yè)只與會(huì)計(jì)師事務(wù)所和評(píng)估事務(wù)所簽訂協(xié)議完成的股改。規(guī)上（限上）規(guī)范性股改是指主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，產(chǎn)品有特色，雖暫未符合上市（掛牌）條件但未來(lái)有上市（掛牌）潛質(zhì)的企業(yè)，適當(dāng)配強(qiáng)專(zhuān)業(yè)中介力量，在與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所簽訂協(xié)議的同時(shí)，與一家有證券資質(zhì)或股改上市培育經(jīng)驗(yàn)的中介（券商或律師事務(wù)所或會(huì)計(jì)師事務(wù)所或咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)）簽訂服務(wù)協(xié)議并在其專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)下完成的股改。

  （三）本意見(jiàn)鼓勵(lì)和扶持的企業(yè)是指本市上市（掛牌）企業(yè)以及我市認(rèn)定備案的“海寧市擬股改、上市（掛牌）后備企業(yè)”。

  三、加大政策扶持

  （一）降低企業(yè)股改成本。

  1.企業(yè)在股改、上市（掛牌）過(guò)程中，以未分配利潤(rùn)、盈余公積和除股票溢價(jià)發(fā)行外的其他資本公積轉(zhuǎn)增資本等產(chǎn)生稅收的地方貢獻(xiàn)，全額獎(jiǎng)勵(lì)給相應(yīng)貢獻(xiàn)人（涉及到外資股東的，獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)）。

  2.企業(yè)在股改、上市（掛牌）過(guò)程中，需對(duì)相關(guān)資產(chǎn)（或股權(quán)）實(shí)施并購(gòu)重組（包含并購(gòu)或分離）的，涉及并購(gòu)重組所繳納稅收形成的地方貢獻(xiàn)，在并購(gòu)重組完成后全額獎(jiǎng)勵(lì)給相應(yīng)貢獻(xiàn)人。

  3.完成上市股改后，給予100萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；完成新三板股改后，給予50萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；完成浙江股交中心成長(zhǎng)板股改后，給予30萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)在成功掛牌后予以?xún)冬F(xiàn)）。完成規(guī)上（限上）企業(yè)規(guī)范性股改后，給予20萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；完成規(guī)上（限上）企業(yè)一般性股改后，給予8萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；完成規(guī)下（限下）企業(yè)一般性股改后，給予2萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  4.鼓勵(lì)直接新設(shè)股份公司，其中對(duì)“雙招雙引”企業(yè)經(jīng)鎮(zhèn)（街道）推薦新設(shè)為股份公司的，給予企業(yè)2萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  5.對(duì)規(guī)上企業(yè)成功在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板及境外資本市場(chǎng)上市（掛牌）的，當(dāng)年度畝產(chǎn)效益評(píng)價(jià)加5分。對(duì)規(guī)上企業(yè)完成對(duì)接資本市場(chǎng)股改的，完成股改當(dāng)年不列入C、D類(lèi)；對(duì)規(guī)上企業(yè)完成規(guī)范性股改的，完成股改當(dāng)年不列入D類(lèi)；對(duì)規(guī)上企業(yè)完成一般性股改的，自股改當(dāng)年起連續(xù)兩年每年加2分。

  6.對(duì)完成股改的企業(yè)，優(yōu)先納入政策性擔(dān)保名錄庫(kù)，三年內(nèi)，按規(guī)定由政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)給予最高不超過(guò)1000萬(wàn)元的擔(dān)保額度。本地金融機(jī)構(gòu)須優(yōu)先落實(shí)我市工業(yè)不動(dòng)產(chǎn)貸款標(biāo)準(zhǔn)地信貸政策。

  7.我市設(shè)立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)基金以股權(quán)投資形式，對(duì)股改、上市（掛牌）企業(yè)予以重點(diǎn)支持。

  （二）扶持企業(yè)上市（掛牌）。

  8.對(duì)企業(yè)成功境內(nèi)上市（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板）的，給予最高800萬(wàn)元（含股改獎(jiǎng)勵(lì)）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。其中進(jìn)入上市輔導(dǎo)，報(bào)浙江證監(jiān)局輔導(dǎo)備案后，給予200萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；上市申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或交易所）受理后，給予200萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或交易所）發(fā)行核準(zhǔn)后,給予200萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；上市成功后，給予經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)100萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  9.企業(yè)成功境外上市（含H股、紅籌股）且上市主體（或主要運(yùn)營(yíng)主體）在海寧、募集資金回到海寧的,給予最高600萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)，其中上市申請(qǐng)材料報(bào)境外交易所等受理后，給予200萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；上市發(fā)行后，對(duì)首發(fā)募集資金在人民幣5000萬(wàn)元以下（含5000萬(wàn)元）的，給予200萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)首發(fā)募集資金在人民幣5000萬(wàn)元以上1億元以?xún)?nèi)（含1億元）的，給予300萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；首發(fā)募集資金在人民幣1億元以上的，給予400萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。上述一次性獎(jiǎng)勵(lì)中的100萬(wàn)元，上市成功后可獎(jiǎng)勵(lì)給經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

  10.市外上市公司將注冊(cè)地及納稅登記地遷入海寧的，給予上市公司800萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  11.企業(yè)新三板成功掛牌的，給予最高200萬(wàn)元（含股改獎(jiǎng)勵(lì)）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)，其中新三板掛牌后，給予100萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；掛牌以后首次成功募資3000萬(wàn)元以上并全部投資市內(nèi)實(shí)體項(xiàng)目的，給予50萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  12.企業(yè)在浙江股交中心成長(zhǎng)板掛牌的，給予最高50萬(wàn)元（含股改獎(jiǎng)勵(lì)）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。其中掛牌后成功融資的，給予20萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  鼓勵(lì)我市人才企業(yè)到浙江股交中心國(guó)際人才板掛牌，成功掛牌后給予2萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  13.企業(yè)在新設(shè)股份公司、一般性股改、規(guī)范性股改、浙江股交中心成長(zhǎng)板股改、新三板股改、上市股改、浙江股交中心成長(zhǎng)板掛牌、新三板掛牌、境內(nèi)外上市之間轉(zhuǎn)板的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)就高差額補(bǔ)足，不重復(fù)享受。

  （三）鼓勵(lì)上市（掛牌）企業(yè)做強(qiáng)做大。

  14.鼓勵(lì)上市（掛牌）企業(yè)直接融資。上市公司首發(fā)和再融資募集資金，投資在我市的工業(yè)項(xiàng)目和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，當(dāng)年投資部分按其實(shí)際投資額給予1.2%的獎(jiǎng)勵(lì)（剔減已享受的技改投入等獎(jiǎng)勵(lì)，下同），以后年度按其實(shí)際投資額給予1%的獎(jiǎng)勵(lì)；其他項(xiàng)目按其實(shí)際投資額給予8‰的獎(jiǎng)勵(lì)。

  15.我市上市公司主動(dòng)發(fā)起在境內(nèi)、境外實(shí)施并購(gòu)重組并達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的（境內(nèi)并購(gòu)按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，境外并購(gòu)由券商中介機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)書(shū)），在完成重組資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)后，每完成一起給予上市公司200萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

  16.鼓勵(lì)我市上市公司和新三板企業(yè)通過(guò)發(fā)行股份、定向增發(fā)、換股、現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)等形式，收購(gòu)兼并大股東資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)整體上市或者收購(gòu)市內(nèi)其他公司股權(quán)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)做優(yōu)做強(qiáng)，涉及并購(gòu)重組所繳納稅收形成的地方貢獻(xiàn)，在并購(gòu)重組完成后全額獎(jiǎng)勵(lì)給相應(yīng)貢獻(xiàn)人。

  17.對(duì)上市及新三板掛牌的企業(yè)，以企業(yè)上市或新三板掛牌上一年企業(yè)利潤(rùn)的110%為基數(shù)，企業(yè)上市或新三板掛牌當(dāng)年起三年內(nèi)給予企業(yè)新增利潤(rùn)形成的地方留成部分給予獎(jiǎng)勵(lì)。

  18.我市上市企業(yè)和新三板企業(yè)自然人原始股東須在我市證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并辦理限售股轉(zhuǎn)讓?zhuān)浣饨麥p持后繳納個(gè)人所得稅形成的地方貢獻(xiàn)，按80%予以獎(jiǎng)勵(lì)；市外上市企業(yè)自然人原始股東來(lái)我市辦理限售股轉(zhuǎn)讓的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)。

  四、優(yōu)化服務(wù)協(xié)調(diào)

  （一）完善協(xié)調(diào)機(jī)制。相關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步完善企業(yè)股改問(wèn)題協(xié)調(diào)解決機(jī)制，建立“一把手”牽頭的服務(wù)股改“綠色通道”，及時(shí)主動(dòng)，敢于擔(dān)當(dāng)，全力幫助協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改中遇到的困難和問(wèn)題。對(duì)股改中涉及窗口服務(wù)的事項(xiàng)，全面落實(shí)“最多跑一次”要求，簡(jiǎn)化程序，做好前置式服務(wù)、一站式辦理。

  （二）搭建培訓(xùn)學(xué)習(xí)平臺(tái)。設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)資金，以轉(zhuǎn)變觀念、傳授知識(shí)和打造隊(duì)伍為目標(biāo)，系統(tǒng)化制定培訓(xùn)方案，組織政府人員、企業(yè)家、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域高管（董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)、獨(dú)立董事等）、一般行政管理人員、一般財(cái)務(wù)人員等群體開(kāi)展常態(tài)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，在政府和企業(yè)中儲(chǔ)備一批熟悉股改工作、擅長(zhǎng)資本運(yùn)作、精通金融業(yè)務(wù)的人才，為全面推進(jìn)股改、上市（掛牌）工作提供支持。

  （三）加大要素資源支持。對(duì)股改、上市（掛牌）企業(yè)，各有關(guān)部門(mén)單位要在土地、電力、環(huán)境容量、科研、人才、金融等要素資源方面給予重點(diǎn)支持。

  （四）搭建中介服務(wù)平臺(tái)。鼓勵(lì)優(yōu)秀中介力量專(zhuān)業(yè)服務(wù)我市企業(yè)股改、上市（掛牌），建立企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)對(duì)接交流機(jī)制，健全中介信息服務(wù)平臺(tái)，優(yōu)選組建包括券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資資本以及有現(xiàn)代企業(yè)制度輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的服務(wù)平臺(tái)，入駐企業(yè)把脈問(wèn)診，勤勉盡責(zé)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。對(duì)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督跟蹤，收集執(zhí)業(yè)誠(chéng)信和業(yè)績(jī)信息記錄，每年向全市企業(yè)進(jìn)行反饋。繼續(xù)加強(qiáng)與各類(lèi)交易場(chǎng)所的溝通聯(lián)系，積極爭(zhēng)取上級(jí)部門(mén)和交易場(chǎng)所對(duì)我市企業(yè)股改、上市（掛牌）工作的指導(dǎo)和支持。

  五、強(qiáng)化工作保障

  （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全海寧市企業(yè)股改上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，市府辦、市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市公安局、市財(cái)政局、市人力社保局、市自然資源和規(guī)劃局、市建設(shè)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市應(yīng)急管理局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市金融辦、市綜合執(zhí)法局、生態(tài)環(huán)境局海寧分局、市稅務(wù)局、嘉興海關(guān)海寧辦事點(diǎn)、人民銀行海寧市支行、市銀監(jiān)辦和各鎮(zhèn)（街道）為成員單位，辦公室設(shè)在市金融辦（簡(jiǎn)稱(chēng)股改上市（掛牌）辦），牽頭各部門(mén)合力推進(jìn)全市股改、上市（掛牌）工作。各鎮(zhèn)（街道）作為轄區(qū)企業(yè)股改、上市（掛牌）工作的責(zé)任主體，要同步建立屬地的股改上市（掛牌）辦，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，堅(jiān)持“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)，親自研究，親自協(xié)調(diào)。

  （二）完善容錯(cuò)機(jī)制。對(duì)擬股改企業(yè)實(shí)行有底線的容錯(cuò)免責(zé)，有關(guān)執(zhí)法部門(mén)要切實(shí)幫助企業(yè)做好規(guī)范，給予大力支持和配合，尤其是對(duì)企業(yè)存在的歷史遺留問(wèn)題，要在不違反國(guó)家法律法規(guī)的前提下，給予足夠支持并予以靈活妥善解決。對(duì)企業(yè)股改、上市（掛牌）涉及的股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、稅收政策、合規(guī)證明、政策性擔(dān)保等共性難題，出臺(tái)指導(dǎo)性意見(jiàn)予以解決。對(duì)具體經(jīng)辦人在依法依規(guī)推進(jìn)企業(yè)股改、上市（掛牌）過(guò)程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤，符合容錯(cuò)免責(zé)條件的，按有關(guān)規(guī)定辦理。

  （三）加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)。加大企業(yè)股改、上市（掛牌）工作在各鎮(zhèn)（街道）和市級(jí)部門(mén)（單位）工作目標(biāo)責(zé)任制考核辦法及任務(wù)清單中的考核比重；市股改上市（掛牌）辦每月對(duì)企業(yè)股改工作進(jìn)行通報(bào)；對(duì)連續(xù)2個(gè)月完成率排名末位的鎮(zhèn)（街道），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)約談鎮(zhèn)（街道）分管領(lǐng)導(dǎo)；對(duì)連續(xù)3個(gè)月完成率排名末位的，由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)約談鎮(zhèn)（街道）主要領(lǐng)導(dǎo)。

  六、其他相關(guān)事項(xiàng)

  （一）本意見(jiàn)所述備案管理，由企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)，并將備案材料先申報(bào)至各鎮(zhèn)（街道），經(jīng)各鎮(zhèn)（街道）確認(rèn)后報(bào)送至市金融辦。

  （二）備案管理的海寧市擬股改上市（掛牌）后備企業(yè)，主要分股改后備企業(yè)和重點(diǎn)擬上市（掛牌）后備企業(yè)（含對(duì)接資本市場(chǎng)股改后備企業(yè)），進(jìn)行分類(lèi)管理。后備庫(kù)企業(yè)經(jīng)海寧市企業(yè)股改上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位討論通過(guò)后，每半年度對(duì)外公布一次。

  （三）本意見(jiàn)中第3、4、8、9、10、11、12、15、18項(xiàng)政策的兌現(xiàn)，不受該企業(yè)當(dāng)年對(duì)我市的地方貢獻(xiàn)限制。每家企業(yè)從開(kāi)始股改到成功上市（掛牌），累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)最高可享受1800萬(wàn)元。

  （四）上市（掛牌）企業(yè)總部遷至市外的，已實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)政策予以清算收回。

  （五）本意見(jiàn)自發(fā)布之日起30日后實(shí)施，獎(jiǎng)勵(lì)年限自2019年1月1日起算。原《關(guān)于推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的若干意見(jiàn)》（海政辦發(fā)〔2016〕90號(hào)）同時(shí)廢止。